基金临时的:国泰基金施行陈旧的有限的事物公司
基金托管人:奇纳河工商存款陈旧的陈旧的有限的事物公司
说话送出日期:二8月24日13
§1 要紧提词
基金管理人董事会、董事保证人不存在虚伪的要旨记载。、给误会的劝告性状况或重要人物少量,而且其满足的事实。、精确和完全地性承当关于个人的简讯和相干法度过失。。本半年度说话早已三分之二外面的孤独董事签名启发相合,并由主席出版。。
基金托管奇纳河工商存款陈旧的陈旧的有限的事物公司,于2013年8月20日核对了在这份说话说得中肯财务目标、净值体现、围绕分派境况、财务会计任务说话、使就职结成说话等,没误会的记载来确保复习的满足发生断层R。、给误会的劝告性状况或重要人物少量。
基金管理人无怨接受老实言而有信。、坚韧过失道德规格与施行与运用,但它不克不及保证人粉底开腰槽。。
基金的过来业绩不谢代表其下一位业绩。。使就职是有风险的,使就职者应细心朗读基金阐明书和基金修复境况。。
比照《国泰估值优势别离买卖股权纸I基金和约》(以下缩写词”基金和约”)的商定,国泰估值优势别离买卖股权纸I的封锁期于2013今2月18每日一次的断气,完毕期服满后,本基金临时的比照基金和约的商定,替换估值的概要的命运注定和估值ADVA的命运注定,估值的概要的命运注定和估值提早命运注定。国泰估值优势别离买卖股权纸I基金著名的变更为”国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)”。资产替换后,除划一的国泰航空的基金合约条目外,继续请求可替换国泰估值优势股Ⅰ型。2013年2月27日以后,国泰估值优势资本的权利使就职基金(LoF)买卖,吐艳日订阅、赎罪、时限经常地使就职及等等事情。
半年度说话摘要摘自半主题。,使就职者预感熟人更多详细资料。,你被期望朗读半年度说话的本文。。
本说话不复核财务要旨。。
在这份说话中,原国泰估值优势轮廓画法封锁基金说话期自2013年1月1日至20132月18每日一次的,构象转变后国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)说话期自2013年2月19日至2013年6月30日。
§2 基金引见
基金基本境况
国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)
基金高位国泰估值优势股(LoF):国泰估值
基金主行动原则160212
事务行动原则160212
基金的运作图案是上市的,和约典型是吐艳的。
基金和约见效日期:2010年2月10日
国泰基金施行陈旧的有限的事物公司基金管理人
基金因为信用的奇纳河工商存款陈旧的陈旧的有限的事物公司
说话晚期的,基金的总命运注定为377。,489,
基金和约术语不经常地。
深圳纸买卖所上市
上市日期2013-02-27
国泰估值优势别离买卖股权纸I
基金称国泰估值优势类别封锁:国泰估值
基金主行动原则160212
盟约型基金运作图案。封堵期为三年。, 基金和约见效后,在完毕继续的工夫没够惩罚。、赎罪事情。完毕期服满后,该基金被替换为吐艳式基金(LoF)。。
基金和约见效日期:2010年2月10日
国泰基金施行陈旧的有限的事物公司基金管理人
基金因为信用的奇纳河工商存款陈旧的陈旧的有限的事物公司
说话晚期的,基金的总命运注定为843。,104,
基金和约术语不经常地。
深圳纸买卖所上市
上市日期2010~03-08
部下轮廓画法基金的基金缩写词 国泰概要的 国泰进取
部下类别基金买卖行动原则150010150011
在说话晚期的,部下基金的总命运注定,553,份 421,551,份
基金形容
国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)
使就职目的执意有价值使就职的理念,要胜利完成基金资产的年深月久波动增值价值。
使就职谋略(1)资产词的搭配
基金的资产词的搭配谋略次要因为微观理财需要量。、内阁内阁财政货币保险单、内阁道具保险单与资金市集资金理财状况,关怀市集估值程度,运用FED花样和风险进项改编花样,决定重要人物资产词的搭配阴谋。
1。联邦花样(美联储) 花样)
基金运用联邦花样对市集PE停止辨析。 财政长期联系进项率相干,判别奇纳河资本的权利市集和联系市集的估值程度如果为,它开价了联系和资本的权利比率的成立规格。。该基金运用7的资产词的搭配花样。 财政长期联系年度进项率与PE的戒除 负大于100 资本的权利均衡市盈率中间的盈余是。
2。风险进项改编花样
联邦花样的归结为,同时,合微观理财形势。、内阁内阁财政货币保险单、内阁道具保险单与资金市集资金理财状况、股市走势辨析,预测下一位音长工夫的经常地进项市集。、资本的权利市集风险与进项程度,资产词的搭配仔细学习与基金盟约的合,风险效益使突出花样,在一点人阶段到达资本的权利、联系和现钞资产的分派比率。
(二)道具结构
基金信仰词的搭配次要采取ROIC 衔接与周而复始性,最佳化相干道具词的搭配。。ROIC,使就职资金酬报率,评价资金使就职进项的无效性是本人经用的目标。。该目标次要用于裁判员集会运用各种的债务人和伙伴入伙为集会到达现钞开腰槽的生产能力,它它也用来裁判员集会制造有价值的生产能力。。。当微观理财发生周而复始的英尺阶段时,ROIC应选择下面的其年深月久均衡程度的信仰。,分享理财重获后的围绕;当微观理财发生周而复始的最重要的阶段时,应选择低婚配ROIC。 内行高于年深月久均衡程度的信仰。,戒除理财衰退时产业围绕神速秋天的风险。
(三)资本的权利选择谋略
基金的资本的权利选择次要是自下而上的谋略。。经过对E的终极和市集竞赛布置的辨析,关怀股票上市的公司的竞赛优势和估值优势,因为笔直的的风险施行办法,变卖继续波动的风险适应进项。
(四)联系使就职谋略
基金对联系资产的使就职是因为年深月久利钱率TE,合中短期顾客周而复始、微观保险单排列方向与进项购得辨析,经过联系更替和进项购得分派。,给予精神饱满的联系使就职施行。
(五)认股授权证使就职谋略
认股授权证的使就职是因为对根底纸的辨析,次要用于锁定进项和把持风险。。。
(六)资产纸化的使就职谋略
资产纸化的利钱率灵敏度综合辨析。在赠送的的提早还债率下,资产进项率与额外的均衡断气日的种类辨析。
功能比较地论据上海和深圳300 阐明者进项率X 80% CSI全债阐明者进项率20%
从全部经纪看风险进项的特点,本基金为资本的权利型基金。。,基金资产的预感进项和预感风险较高。,纸使就职基金中高风险引起,理论地,风险进项程度高于混合型基金。、联系基金和货币市集基金。
国泰估值优势别离买卖股权纸I
使就职目的执意有价值使就职的理念,要胜利完成基金资产的年深月久波动增值价值。
使就职谋略1、资产词的搭配
基金的资产词的搭配谋略次要因为微观理财需要量。、内阁内阁财政货币保险单、内阁道具保险单与资金市集资金理财状况,关怀市集估值程度,运用FED花样和风险进项改编花样,决定重要人物资产词的搭配阴谋。
2、信仰词的搭配
基金的信仰词的搭配次要运用。 ROIC 衔接与周而复始性,最佳化相干道具词的搭配。。ROIC,使就职资金酬报率,评价资金使就职进项的无效性是本人经用的目标。。该目标次要用于裁判员集会运用各种的债务人和伙伴入伙为集会到达现钞开腰槽的生产能力,它它也用来裁判员集会制造有价值的生产能力。。。
3、关于个人的简讯选股谋略
基金的资本的权利选择次要是自下而上的谋略。。经过对E的终极和市集竞赛布置的辨析,关怀股票上市的公司的竞赛优势和估值优势,因为笔直的的风险施行办法,变卖继续波动的风险适应进项。
4、联系使就职谋略
基金对联系资产的使就职是因为年深月久利钱率TE,合中短期顾客周而复始、微观保险单排列方向与进项购得辨析,经过联系更替和进项购得分派。,给予精神饱满的联系使就职施行。
5、授权证使就职谋略
认股授权证的使就职是因为对根底纸的辨析,次要用于锁定进项和把持风险。。。
6、资产纸化的使就职谋略
资产纸化的利钱率灵敏度综合辨析。在赠送的的提早还债率下,资产进项率与额外的均衡断气日的种类辨析。
功能比较地论据上海和深圳300阐明者进项率X 80% CSI全债阐明者进项率20%
从全部经纪看风险进项的特点,本基金为资本的权利型基金。。,基金资产的预感进项和预感风险较高。,纸使就职基金中高风险引起,理论地,风险进项程度高于混合型基金。、联系基金和货币市集基金。
从基金中别离的两种基金命运注定,鉴于基金进项分派的改编,国泰概要的股将承担低风险、对立波动进项的特点;国泰进取命运注定则体现出高风险、对立高进项的特点。
基金临时的和基金托管人
基金临时的
著名的:国泰基金施行陈旧的有限的事物公司工商存款
符合人要旨窗侧符合人赵惠军在林
联系电话021-8561600至010-61010599
信箱 xinxipilu@gtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务业电传代码(021)38569000,400-888-8688 95588
描写 021-38561800 010-66105798
2.4要旨窗侧图案
基金年度说话的施行员网站
基金年度说话定居上海全球性的将存入存款陈旧的有限的事物公司39层。
§3 次要财务目标、基金净演技与围绕分派
国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)
1大会计任务记载和财务目标
富豪单位:人民币元
.继续的工夫记载和目标 说话期(2013年2月19日-2013年6月30日)
现期变卖收益37,597,
礼物围绕26,778,
额外的均衡基金命运注定礼物围绕
现期基金命运注定净增长速率
.1.2 晚期的记载和目标(2013年6月30日)
基金命运注定的围绕可以在晚期的分派。
终极财产净价值292,227,
晚期的财产净价值
注:(1)礼物变卖进项是指基金的利钱收益。、使就职进项、谅解等等收益(除公允有价值变化收益)的均衡,现期围绕做加法公允有价值C;
(2)基金业绩目标除具有者的子SCR本钱。,实践收益程度下面的免费后列出的数字。。
2基金净体现
基金命运注定净增长速率及其与论据RITU的比较地
阶段 净值增长速率① 净值增长速率规格差② 业绩比较地论据进项率③ 业绩比较地论据进项率规格差④ ①-③ ②-④
过来本人月 -11.74% 1.93% -12.68% 0.94% 0.43%
过来学期 -2.64% 1.57% -9.29% 6% 6.65% 0.41%
自基金构象转变以后,高达1.49% 1.24% 1.24%
. 自基金构象转变以后基金累计净值增长速率变化及其与声像同步业绩比较地论据进项率变化的比较地
国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)
累计净增长速率与业绩增长的历史最近的比较地
(2013年2月19日至2013年6月30日)
注:基金和约于2010年2月10日见效。。封堵期为三年。。该基金于2013残冬腊月关门。 今2月18每日一次的断气,完毕期服满后,估值概要的股和估值超前命运注定被替换为,估值的概要的命运注定和估值提早命运注定。原国泰估值优势别离买卖股权纸I基金著名的变更为”国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)”。该基金在六月内断气。,各项资产词的搭配洁治契合和约商定。
国泰估值优势别离买卖股权纸I
三。次要会计任务记载和财务目标
富豪单位:人民币元
3..1继续的工夫记载和目标 说话期(2013年1月1日-20132月18每日一次的)
现期变卖收益13,270,
现期围绕54,945,
额外的均衡基金命运注定礼物围绕
现期基金命运注定净增长速率
3..2 晚期的记载和目标(20132月18每日一次的)
基金命运注定的围绕可以在晚期的分派。
终极财产净价值703,554,393
晚期的财产净价值
(1)礼物变卖进项是指基金的利钱收益。、使就职进项、谅解等等收益(除公允有价值变化收益)的均衡,现期围绕做加法公允有价值C;
(2)基金业绩目标除具有者的子SCR本钱。,实践收益程度下面的免费后列出的数字。。
三。基金净体现
基金命运注定净增长速率及其与论据RITU的比较地
阶段 净值增长速率① 净值增长速率规格差② 业绩比较地论据进项率③ 业绩比较地论据进项率规格差④ ①-③ ②-④
过来六月 1.03% 1.00% 1.48% 0.03%
过来某年级的学生 -8% 1.20% 9.36% 0.99% -4% 0.21%
过来三年 -9.25% 1% 2% 1.08% -17.57% 0.03%
自基金和约见效起到这点为止 -16.60% 1.08% -7.85% 1% -8.75% -0.03%
注:本基金自2013年2月19日起构象转变为吐艳式基金,20132月18日 现时的是基金构象转变前的终极一天到晚。,照着,过来六月、”过来某年级的学生”、过来三年、”自基金和约见效起到这点为止”等工夫量子相当的地反而”2013年1月1日至20132月18日 日”、2012年7月1日至20132月18每日一次的、2010年7月1日至20132月18每日一次的、从基金和约见效日期到2013 2月18日 日”。
3..2 自基金和约见效以后基金累计净值增长速率变化及其与声像同步业绩比较地论据进项率变化的比较地
国泰估值优势别离买卖股权纸I
累计净增长速率与业绩增长的历史最近的比较地
(2010年2月10日至20132月18每日一次的)
注:基金和约于2010年2月10日见效。。该基金在六月内断气。,各项资产词的搭配洁治契合和约商定。
§4 管理人说话
基金管理人和基金管理人
.1 基金管理人及其施行基金的经历
国泰基金施行陈旧的有限的事物公司 1998年3月5日,是经奇纳河证监会证监基字[1998]5号文委托的首批规格的国家的基金施行公司经过。公司表示资金1亿元人民币。,这家公司在上海表示。,并在现时称Beijing和深圳包孕子公司。。
表示保存或保存时用2013年6月30日,基金管理人施行1只封锁式纸使就职基金。:金鑫纸使就职基金,而且35只吐艳式纸使就职基金。:国泰金鹰生长纸使就职基金、国泰金旅彼此相连接的东西纸使就职基金(包孕2只子基金,金旅道具选择纸使就职基金、国泰金旅联系纸使就职基金、郭泰金玛使坚定酬报纸使就职基金、国泰货币市集纸使就职基金、国泰金鹿优质的混合纸使就职基金、国泰金鹏蓝筹有价值混合型纸使就职基金、国泰金鼎有价值混合型纸使就职基金(构象转变)、国泰遗忘列宁改造生长资本的权利使就职基金、国泰沪深300阐明者纸使就职基金(由国泰金象得失相当增值价值混合纸使就职基金构象转变而来)、国泰双双纸使就职基金、国泰区域优势陈旧的式使就职基金、国泰中小盘生长资本的权利型纸使就职基金(LOF)(由金盛纸使就职基金构象转变而来)、国泰纳斯达克100阐明者纸使就职基金、国泰有价值古典音乐资本的权利使就职基金(LoF)、上证180将存入存款买卖型吐艳式阐明者纸使就职基金、国泰上证180将存入存款买卖型吐艳式阐明者纸使就职基金包扎基金、国泰批准混合纸使就职基金、国泰事变开车谋略股权使就职基金、国泰记入贷方倒数的类别联系使就职基金、中小盘300生长阐明者吐艳式纸使就职、国泰中小盘300生长阐明者吐艳式纸使就职包扎基金、国泰生长概要的股纸使就职基金、国泰商品词的搭配纸使就职基金(LoF)、国泰记入贷方联系纸使就职基金、国泰6个月短期将存入存款联系纸使就职基金、国泰现钞施行货币市集基金、国泰金泰均衡混合型使就职基金(由Jint改造)、奇纳河纸使就职基金一天天地夸大。、奇纳河泰国房地产信仰类别阐明者、国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)(由国泰估值优势别离买卖股权纸I完毕期服满替换而来)、上海5年财政长期联系买卖吐艳阐明者纸使就职基金、国泰上海5年财政长期联系买卖吐艳阐明者纸使就职基金包扎基金、纳斯达克100阐明者吐艳式纸使就职基金、国泰集会海内联系高进项联系使就职。独,本基金临时的于2004年到达全国的社会保障基金联邦储备委任状社会管保基金资产临时的资历,眼前受命施行全国的社会管保局的多个使就职结成。2007年11月19日,基金管理人到达集会年金使就职资历。2008年2月14日,本基金临时的变得首批获准发动赠送的客户资产施行事情(专户理财)的基金公司经过,24年度合格境内机构使就职者资历(QDII),它已变得多数几家拿住完全地默许的基金公司经过。,公共基金包孕在内。、社会管保、年金、特殊存款施行和QDI等施行事情资质。
.2 基金管理人(基金管理人组)和基金管理人简介
基金管理人姓名(店员)以该基金的名。
供职日期 离任日期
基金管理人Liu Fu(原国泰估值优势CL)、国泰金旅信仰混合的基金管理人 2011-11-23 – 19 硕士学习生,他在人民存款深圳外币买卖中心任务。,中创纸,良好的管保集团公司,2000年12月至2005年4月任宝盈基金施行陈旧的有限的事物公司联系结成管理人,2005年4月至2008年4月任嘉实基金施行陈旧的有限的事物公司基金管理人。2008年4月联结国泰基金施行陈旧的有限的事物公司,2008年6月至2012年12月任公司使就职副总监,2008年6月至2011年1月多元化富豪施行中心使就职总监,2011年3月至2012年8月任金鑫纸使就职基金的基金管理人,2011年12月起多元化国泰估值优势资本的权利型纸使就职基金(原国泰估值优势别离买卖股权纸I)的基金管理人,自2012年8月以后,他还一向干郭泰金旅基金管理人。。
注:1、相约的日期和动身日期都是降神会的时刻。,第一流的基金管理人,商定的日期为基金和约见效日期。。
2、纸事情的意味深长的与使关心规则相适应。
施行者等候基金等候境况的结算单
说话期内,基金临时的笔直的等候纸法。、纸使就职基金法、使关心金科玉律的规则,如指挥启发,笔直的等候基金和约和招股阐明书。,比照老实信用、坚韧宣告无罪、最大限制地谨慎使用使就职者的法定权利,因为风险把持追求具有人最大利息。。
说话期内,基金没对基金命运注定持相当利息形成一点伤害,使就职经纪契合法度、法规的规则,无内情买卖、运转市集和不正当关系买卖等不规则的事物,即时窗侧要旨、精确、完全地,基金管理人施行的基金及等等基金资产、使就职结成与公司资产的笔直的别离、公正的用双手触摸、举起或握住,基金施行工作组所有物孤独运作,做出科学方针决策。、规格运作、符合施行和至上的待在家里的把持名物,使就职者法定权利的无效谨慎使用。
说话期内公正的顾客施行者特殊管理的
4. 公正的顾客名物的给予
说话期内,本基金临时的笔直的等候《纸使就职基金施行公司公正的买卖名物指挥启发》的相干规则,经过笔直的的待在家里的风险把持名物和诉讼顺序,无效把持各信仰的使就职风险和施行风险。,确保施行各种的资产和使就职结成的公正的报答。,利息转变行动的无效瞭望。
(1)基金与使就职结成的价钱特色辨析
依证监会的公正的顾客指挥,我们的计算了公司的资产。、在同一天到晚老弟买卖记载。经过对这些买卖价钱特色的辨析,我们的发展无效老弟均衡管保以为为1%总计量级以下。,且最重要的优越性溢价率平均值经过95%相信度下相同的人0的t进行检查。
(2)涂工夫窗下的涂辨析
基金管理人以t=3,t=5作为使分心工夫窗口。,在这两个工夫窗口R中,基金或使就职结成买卖是均衡的。,以此为根底。,基金或合中同性买卖的特色辨析。属于具有十足检视范本的基金对(范本尺寸大于20),均衡管保以为为1%总计量级以下。。
(三)资产或结成的仿照优质的辨析
不克不及经过t平均值进行检查的基金结成、在工夫窗口内的基金结成中,溢价率太大。,基金管理人被查问解说这一利差。,依基金管理人解说公司旗下基金或结成间没能够引起偏心正的买卖和利息保送的行动。
4. 非常买卖行动的特殊代理
说话期内,基金管理人施行的基金和等等使就职结成没出现时。说话期内,没发展粉底引起买卖偏心正的和非常T。。
说话PE管理人的使就职谋略与业绩说话
4。说话使就职基金的使就职谋略与运作辨析
2013上半年,奇纳河的理财增长承担出疲软的的迹象。,内阁助长理财构象转变的计算是雷打不动的。,理财增长的耐药性也在占领。,各种的这些都引起了市集对奇纳河理财增长的下一步的担心。。上半年A股市集作风辨别逐渐加深,医学、TMT代表中小消耗增长股继续走高,热点不时涌现出来。,最重要的优越性市集周而复始性信仰开端内行适应。。该基金在上半年逐渐夸大了轻产业。、机械配药学产业,逐渐缩减顾客。、纺织装饰、有多种用途的、铁基金属、化学工业等信仰。
4。基金在说话期内的体现
原国泰估值优势轮廓画法封锁基金在2013年1月1日至2月18日继续的工夫的净值增长速率为,声像同步演技论据是;构象转变后国泰估值优势资本的权利型(LOF)在2013年2月19日至6月30日继续的工夫的净值增长速率为,声像同步演技论据是。
微观理财施行者、纸市集与道具最近的预取
2013后半时预取,基金以为,内阁推进理财构象转变的尽力将继续下斜。,更精确地说,理财改造对理财和资金市集的精神饱满的作用。眼前,资金市集对改造的负面支配很大。,而改造的精神饱满的作用必然对我发生越来越大的支配。。同时,从中观层面,改造卖得的彩金必定会对群众的信仰卖得优秀的。,它不熟练的只禁闭两三个新兴道具。。照着,基金将在往年后半时继续尽力。,以改造彩金为铅框,以消耗增长为主线,精神饱满的开掘使就职机遇,尽力为基金具有人制造良好的基金、使就职继续酬报。
临时的对说话期内基金估值顺序等事项的阐明
基金临时的该当等候使关心法度、法规。,包孕估值委任状,并编制了相当的的体系和顺序。。估值委任状次要符合基金的估值。、方针决策、给予和监视,确保资产公正的合理的评价。使关心基金估值保险单由托管存款复核。。公司审判委任状由副总管理人符合。,盟员包孕粉底计、将存入存款工程、道具学习基本的,二者都都有广泛消耗的信仰辨析。、会计任务及等等纸基金信仰经历和专业人士。基金管理人以为估值是有角的部位的或偏心正的的。,可向审判委任状报告请示并作出相干启发和提议。。参加社交聚会中间不存在重要人物利息冲突。,使就职者利息最大值化是最重要的规格。。
论基金管理人在说话继续的工夫的围绕分派
表示保存或保存时用说话晚期的,依基金和约及相干法度的规则,本基金无应分派但还没有给予的围绕。
§5 因为信用的说话
基金托管人等候接管规则的结算单
说话期内,本基金托管人在对国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)(原国泰估值优势别离买卖股权纸I构象转变)的托管诉讼程序中,笔直的等候纸使就职基金法及等等金科玉律和基金和约的使关心规则,没伤害基金命运注定具有人利息的行动。,完全地等候基金托管人的工作。。
因为信用的在说话继续的工夫对基金运作所有物至诚。、净值计算、围绕分派等解说。
说话期内,国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)的临时的–国泰基金施行陈旧的有限的事物公司在国泰纸使就职基金的使就职运作、基金资产净值、基金命运注定申购赎罪价钱的计算、基金费及等等事项,没伤害基金命运注定具有人利息的行动。,各种的要紧军事]野战的的开刀都是笔直的比照W停止的。。
因为信用的在今年说话说得中肯财务要旨事实、精确完全地的评论
本托管人依法对国泰基金施行陈旧的有限的事物公司编制和窗侧的国泰估值优势陈旧的式纸使就职基金(LO)2013年半年度说话中财务目标、净值体现、围绕分派境况、财务会计任务说话、使就职结成说话等停止了抑制,外面的是真的。、精确与完全地性。
6份半年度决算表(没有审计)
国泰估值优势别离买卖股权纸I
6。财务状况表
会计任务学科:国泰估值优势别离买卖股权纸I
说话完毕日期:20132月18每日一次的
单位:人民币元
资 产 本晚期的
20132月18每日一次的 上年度末
2012年12月31日
资 产:
存款存款129,398,327.72 184,323,032.83
结算谨慎2,737,619.90 2,429,217
保证人金存款418,208.92 956,828.55
买卖性将存入存款资产572,148, 493,004,
朝内的:资本的权利使就职572,148, 493,004,
基金使就职 – –
联系使就职 – –
资产纸使就职
衍生将存入存款资产 – –
够惩罚囤积将存入存款资产- 100,000,
应收账款账款
应收账款利钱166,977.63 36,469.64
应收账款利息 – –
应收账款应收账款储备
递延所得税资产 – –
等等资产 – –
总资产704,869,830.75 780,749,766
亏空和物主权利在本学晚期的
20132月18每日一次的 上年度末
2012年12月31日
负 债:
短期专款 – –
买卖性将存入存款亏空
衍生将存入存款亏空
发表和回购将存入存款资产
纸清算结算——129,693,
周旋赎罪惩罚
惩罚给施行员514,959.28 776,659.34
仓库租金的处置85,826.54 129,444
周旋卖服务业费
周旋买卖费478,001.45 1,361,140
应交征收费 – –
周旋利钱 – –
周旋围绕 – –
递延所得税亏空 – –
等等亏空236,650.25 179,998.90
亏空全体数量1,315,437.52 132,141,020.34
各种的者权利:
特写基金843,104, 843,104,
未分派围绕- 139,550,148 -194,495,796.39
物主权利全体数量703,554,393 648,608,742.02
亏空和各种的者权利绝对的704,869,830.75 780,749,766
注:说话完毕日期20132月18每日一次的,基金命运注定净总值,基金总资本的843,104,份。
2围绕表
会计任务学科:国泰估值优势别离买卖股权纸I
礼物说话期:2013年1月1日至20132月18每日一次的
单位:人民币元
项 目的期
2013年1月1日-20132月18每日一次的 上年度比得上的继续的工夫
2012年1月1日至2012年6月30日
一、收益57,386,271 241,066.41
1。利钱收益204,558.65 773,058.69
朝内的:存款利钱收益130,507.99 748,261.85
联系利钱收益 – –
资产纸化的利钱进项
回购和发表将存入存款资产74,050.66 24,796.84
等等利钱收益
2。使就职收益(盈余)-15,506,880.66 -54,840,303.94
朝内的:资本的权利使就职进项15,506,880.66 -62,287,441.67
基金使就职进项
联系使就职进项
资产支持者纸使就职进项
衍生出示收益
股息进项率7,447,137.73
三。公允有价值变化收益(盈余列在-)41,674,834.80 54,308,311.66
4。外币收益(除-除外)
5。等等收益(盈余)列在-号中
减:二、本钱2,440,622.90 9,616,700
1。管理人酬报1,355,581.49 5,423,478.97
2。仓库租金225,930.22 903,915
三。卖服务业费
4。买卖本钱797,318.84 3,060,052
5。利钱惩罚
朝内的:发表回购将存入存款资产工资
6。等等费61,795 229,260.76
三、总围绕(总损害列在–)中54,945, -9,375,641.69
减:所得征收费 – –
四、净围绕(净盈余)与-号54。,945, -9,375,641.69
各种的者权利的3个种类(净基金有价值)
会计任务学科:国泰估值优势别离买卖股权纸I
礼物说话期:2013年1月1日至20132月18每日一次的
单位:人民币元
课题的期
2013年1月1日-20132月18每日一次的
未惩罚资产的总围绕
一、初始各种的者权利(财产净价值)843,104, -194,495,796.39 648,608,742.02
二、基金净经纪敏捷净总值变化(现利)- 54,945, 54,945,
三、基金命运注定买卖发生的财产净价值种类
(净值)由–缩减。
朝内的:1。基金够惩罚惩罚
2。基金赎罪惩罚
四、现期向基金命运注定具有人分派围绕发生的财产净价值变化(净值)由–缩减。
五、终极各种的者权利(资产净值)843,104, -139,550,148 703,554,393
课题年度比得上的继续的工夫
2012年1月1日至2012年6月30日
未惩罚资产的总围绕
一、初始各种的者权利(财产净价值)843,104, -121,773,039.12 721,331,499.29
二、基金净经纪敏捷的净变化(礼物围绕)- 9,375,641.69 -9,375,641.69
三、基金命运注定买卖发生的财产净价值种类
(净值)由–缩减。
朝内的:1。基金够惩罚惩罚
2。基金赎罪惩罚
四、现期向基金命运注定具有人分派围绕发生的财产净价值变化(净值)由–缩减。
五、终极各种的者权利(资产净值)843,104, -131,148,680.81 711,955,857.60
说话是决算表的组成部分。
很说话的仔细学习是6。到4,决算表由崇拜者符合人签字。;
基金施行公司符合人:金旭,符合会计任务任务的符合人:八里康,会计任务机构符合人:八里康
表格4注
. 基金基本境况
国泰估值优势别离买卖股权纸I(以下缩写词”本基金”)经奇纳河纸监视施行委任状(以下缩写词”奇纳河证监会”)证监答应[2009]第1295号《说起称许国泰估值优势别离买卖股权纸I募集的批》称许,由国泰基金施行陈旧的有限的事物公司按照《中华人民共和国纸使就职基金法》和《国泰估值优势别离买卖股权纸I基金和约》符合公开的募集。本基金为盟约式纸使就职基金。,封堵期为三年。(含三年),完毕期服满后转为上市吐艳式基金(LOF),基本的设置的集中除签署资金利钱,,970,元(人民币496元),056,元,境外市集人民币346元,914,元),业经普华永道一段会计任务师事务所陈旧的有限的事物公司普华永道一段验字(2010)第038号验资说话给予使生效。奇纳河纸监视施行委任状立案,《国泰估值优势别离买卖股权纸I基金和约》于2010年2月10日正式见效,基金和约见效日的基金命运注定为843。,104,份,朝内的,签署基金利钱相当于134。,份,1依基金和约 1洁治命运注定别离为国泰概要的基金命运注定421,553,份和国泰进取基金命运注定421,551,份。本基金的基金临时的为国泰基金施行陈旧的有限的事物公司,基金托管人是奇纳河工商存款陈旧的陈旧的有限的事物公司。
依《国泰估值优势别离买卖股权纸I基金和约》和《国泰估值优势别离买卖股权纸I新成员阐明书》并报奇纳河证监会立案,基金资产和约见效后,在封锁期内,基金命运注定具有人的总签署命运注定自动化机器或设备按1:1的洁治别离成预感进项与风险变化多的的两个命运注定类别,即概要的类基金命运注定(基金命运注定缩写词”国泰概要的基金命运注定”)和进取类基金命运注定(基金命运注定缩写词”国泰进取基金命运注定”),两种基金命运注定的基金资产并购运作。封锁期完毕时,基金的净资产按概要的权分派。;在概要的分派国泰概要的基金命运注定的基金及商定应得进项后本基金的残余物净资产分派予国泰进取基金命运注定。
经深圳纸买卖所(以下缩写词”深圳交易所”)深证上[2010]第77号文复核启发相合,基金499,850,基金命运注定在3月11日在深圳纸买卖所上市, 朝内的,国泰基金受优先偿还的权利基金命运注定为249,926,份,国泰进取基金命运注定为249,924,份)。在封锁期内,国泰概要的与国泰进取两类基金命运注定同时在深圳纸买卖所分清上市和买卖。初始基金命运注定具有人或二级市集使就职者可以在市集内独立买卖国泰概要的或许国泰进取命运注定。不买卖的基金命运注定托管在市集远处。,基金命运注定具有人在让后可外面的市动员。。
依《中华人民共和国纸使就职基金法》和《国泰估值优势别离买卖股权纸I基金和约》的使关心规则,基金的使就职仔细学习在Chi依法发行。、上市的资本的权利、联系、货币市集器、授权证、资产支持者纸、金科玉律等等等将存入存款器。本基金类别的资产词的搭配洁治为:封锁期内资本的权利使就职占基金资产的60%-100%,联系、货币市集器、现钞、授权证、资产支持者纸而且金科玉律或奇纳河证监会容许基金使就职的等等纸引起占基金资产的0%-40%;完毕期服满,该基金被替换为吐艳式基金(LoF)。,资本的权利使就职占基金资产的60%—95%。;联系、货币市集器、现钞、授权证、资产支持者纸而且金科玉律或奇纳河证监会容许基金使就职的等等纸引起占基金资产的5%-40%,朝内的,本基金在封锁期后保存不下面的基金资产净值的5%的现钞或断气日在某年级的学生里边的内阁联系。该基金的业绩为论据。:沪深300 阐明者进项率X 80% CSI全债阐明者进项率20%。
本决算表由本基金的基金临时的国泰基金施行陈旧的有限的事物公司于2013年8月20日委托报出。
. 编制会计任务报表的按照
本基金的决算表比照内阁贮藏所于2006年2月15日公布的《集会会计任务原则-基本原则》和38项详细会计任务原则、集会会计任务原则后续消耗原则、《集会会计任务原则》及等等使关心规则解读、奇纳河纸监视施行委任状公报第2010号5要旨 号<年度说话和半年度说话>》、纸使就职粉底计事情指示公布、《国泰估值优势别离买卖股权纸I基金基金和约》和奇纳河证监会容许的基金信仰惯常地进行开刀的使关心规则编制。
. 等候集会会计任务原则及等等事项的结算单
本基金2013年1月1日至20132月18每日一次的止继续的工夫的决算表契合集会会计任务原则的查问,真实、完全地地传闻了本基金20132月18每日一次的的财务状况而且2013年1月1日至20132月18每日一次的止继续的工夫的经纪效果和财产净价值变化境况等使关心要旨。
. 要紧会计任务保险单和会计任务判断
礼物说话期所采取的会计任务保险单、会计任务判断与最新年度说话划一。。
数据纠正阐明
本基金在礼物说话继续的工夫不必阐明的会计任务摆脱修正。
. 利息
据内阁贮藏所、内阁税务总局财税[2002]128号《说起吐艳式纸使就职基金使关心税收收入成绩的留心》、财税[2004]78号《说起纸使就职基金税收收入保险单的留心》、财税[2005]102号《说起股息彩金关于个人的简讯所得税使关心保险单的留心》、财税[2005]107号《说起股息彩金使关心关于个人的简讯所得税保险单的供给留心》、财税[2008]1号《说起集会所得税什么价钱优惠保险单的留心》、财税[2012]85号《说起给予股票上市的公司股息彩金不同化关于个人的简讯所得税保险单使关心成绩的留心》及等等相干税务法规和惯常地进行开刀,次要税目列举如下。:
(1) 开立基金筹集资产发生断层交易税征收的仔细学习。,不交易税。
(2) 基金买卖资本的权利、联系的盈余权免征交易税。。
(3) 基金收买公司联系利钱收益,由发行联系的集会在向基金派发利钱乘扣代缴20%的关于个人的简讯所得税,不征收集会所得税。。2013年1月1日在前方,基金收买股息、彩金收益,股票上市的公司向基金惩罚的股息、当股息缩减时,在关于个人的简讯应纳税的所得额中包孕50%。,按照现行税法规则即20%代扣代缴关于个人的简讯所得税,不征收集会所得税。。2013年1月1日以后,股票上市的公司收买的股票上市的公司资本的权利,具有工夫少于1个月(含1个月),股息收益完全地收录在应税所得中。;

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